1．協(xié)同重整挽救上市公司，多方聯(lián)動助企旭日東升

——南京紅太陽股份有限公司預重整轉(zhuǎn)重整案

2．引入國資重啟綠色引擎 信用修復再上Tier1榜單

——江蘇中利集團股份有限公司預重整轉(zhuǎn)重整案

3．創(chuàng)新處置歷史遺留問題，破產(chǎn)救治助力上市公司再出發(fā)

——花王生態(tài)工程股份有限公司預重整轉(zhuǎn)重整案

4．重整引智助企向新而生，高效紓困促企揚帆起航

——江蘇智航新能源有限公司預重整轉(zhuǎn)重整案

5．轉(zhuǎn)思維回應各方關切，促重整助推商圈繁榮

——揚州京華城中城生活置業(yè)有限公司等14家關聯(lián)公司破產(chǎn)和解轉(zhuǎn)重整案

6．府院共解“接管難”，股東抗法終獲刑

——常州某化纖有限公司破產(chǎn)清算案

7．守護“菜籃子”，“蔬”寫鄉(xiāng)村振興新畫卷

——江蘇閩中有機食品有限公司破產(chǎn)重整案

8．重整托管經(jīng)營，助力傳統(tǒng)鋼鐵企業(yè)煥發(fā)生機

——無錫西城特種船用板有限公司破產(chǎn)重整案

9．優(yōu)化破產(chǎn)財產(chǎn)處置模式，助力鹽礦企業(yè)迭代升級

——淮安淮陰華爾潤紅星鹽礦有限公司破產(chǎn)清算案

10．探索“審轉(zhuǎn)破”紓困助企，續(xù)接“放心水”潤澤民生

——邳州某水業(yè)有限公司破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)和解案

 

1

協(xié)同重整挽救上市公司

多方聯(lián)動助企旭日東升

——南京紅太陽股份有限公司

預重整轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】南京紅太陽股份有限公司（以下簡稱紅太陽公司）是以綠色農(nóng)藥及“三藥”中間體研發(fā)、制造、銷售為主業(yè)的上市公司，是國內(nèi)少數(shù)擁有自主可控的吡啶堿、除草劑、擬除蟲菊酯等成熟綠色農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)鏈的國家高新技術(shù)企業(yè)，曾位居中國農(nóng)藥行業(yè)銷售百強企業(yè)前三甲，吡啶堿全球市占率40%以上。

2019年以來，受產(chǎn)品主要出口地消化庫存、原材料以及國際物流價格上漲等市場因素影響，經(jīng)營效益降低。同時，因債務結(jié)構(gòu)不合理，流動性持續(xù)趨緊，加之控股股東債務風險不斷向上市公司傳導，最終引發(fā)債務危機。因紅太陽公司與其控股股東互保債務巨大、資產(chǎn)關聯(lián)度高，南京市兩級法院先后啟動控股股東及上市公司破產(chǎn)重整程序，通過兩案協(xié)調(diào)審理、協(xié)同重整，一攬子化解集團整體債務危機。另外通過市場化招募，成功引入與公司綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式高度耦合的某地方國資企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)投資人，利用企業(yè)“合成生物+數(shù)字化”技術(shù)優(yōu)勢，建設零碳園區(qū)，打造生化農(nóng)藥、生物質(zhì)新能源等新型產(chǎn)業(yè)，促進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，系統(tǒng)化解集團整體債務約141億元，穩(wěn)定上下游近萬名職工就業(yè)，有力維護300余戶債權(quán)人和2.04萬戶中小股東合法權(quán)益。

【經(jīng)驗做法】本案是資本市場新“國九條”出臺實施強監(jiān)管背景下，全國首例完成重整且執(zhí)行完畢的上市公司重整案。一是強化主業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。將綠色發(fā)展理念融入重整價值識別和挽救機制，聚焦上市公司主業(yè)，市場化引入產(chǎn)業(yè)耦合度高的投資人，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應，助力打造從可再生資源到生化農(nóng)藥、生物醫(yī)藥、生物質(zhì)新能源等新型產(chǎn)業(yè)。二是綜合施策，依法保障各方權(quán)益。充分發(fā)揮破產(chǎn)重整挽救功能，統(tǒng)籌化解上市公司和集團債務風險。在對控股股東先行重整后，及時啟動上市公司預重整，把握挽救時機；通過協(xié)同重整，提升償債資產(chǎn)整體價值，最大化維護各方主體權(quán)益。三是多方聯(lián)動，協(xié)力提升重整質(zhì)效。充分發(fā)揮府院協(xié)調(diào)聯(lián)動機制作用，加強司法與行政監(jiān)管協(xié)作配合，多方匯聚救治合力，最大程度提升重整質(zhì)效。

（南京市中級人民法院）

 

2

引入國資重啟綠色引擎

信用修復再上Tier1榜單

——江蘇中利集團股份有限公司

預重整轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】江蘇中利集團股份有限公司（以下簡稱中利集團）是主板上市企業(yè)，也是一家以特種線纜及光伏制造兩大板塊為主業(yè)的國家高新技術(shù)企業(yè)，曾連續(xù)多年名列中國民營企業(yè)500強，多年榮獲“全球線纜產(chǎn)業(yè)最具競爭力企業(yè)20強”，旗下騰暉光伏多年入選“中國十大分布式光伏組件品牌”。正常經(jīng)營時營業(yè)收入每年近180億元，對地方經(jīng)濟貢獻明顯。

近年來，受市場波動、對外投資失誤以及控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用等因素疊加影響，企業(yè)信用逐步降低，融資能力受限，資金流嚴重緊張，深陷債務危機與經(jīng)營困境。因中利集團企業(yè)體系復雜，蘇州市中級人民法院采用上市公司中利集團破產(chǎn)重整與核心子公司破產(chǎn)案件協(xié)調(diào)審理方式，實現(xiàn)集團債務整體化解。通過“公開招募+遴選評審”方式，成功引入實力雄厚的世界500強國資企業(yè)作為投資人。核心子公司騰暉光伏在借助司法重整完成各項信用修復后，時隔三年再上Tier1榜單，為產(chǎn)業(yè)全球布局奠定基礎。

【經(jīng)驗做法】本案系采用協(xié)調(diào)審理方式，成功救治困境上市公司，實現(xiàn)信用修復的典型案例。一是堅持“賦能新能源戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”價值導向，引入國資優(yōu)勢資源助力企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。依托蘇州破產(chǎn)法庭行業(yè)專家咨詢委員會工作機制，充分論證重整價值；協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)投資人提前介入并與企業(yè)深度合作，在過度期內(nèi)幫助升級產(chǎn)能、提供供應鏈支持及共益?zhèn)鶆眨偻飘a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。二是依托“協(xié)調(diào)審理+預重整+重整”程序組合拳，系統(tǒng)化解債務風險、整體保全經(jīng)營價值。按照最大程度化解債務風險、合理匹配投資人投資原則，選定協(xié)調(diào)審理范圍；采用“預重整+重整”審理思路，爭取證券監(jiān)管部門支持，維系整體經(jīng)營價值。三是兼顧“十、百、千、萬”各方群體利益，努力維護社會穩(wěn)定、重振企業(yè)發(fā)展信心。本案共化解近30家金融機構(gòu)約50億金融債權(quán)，維護近700家供應商債權(quán)人的清償利益，保住2600余名職工就業(yè)崗位，依法保障2.6萬中小股民合法權(quán)益。

（蘇州市中級人民法院）

 

3

創(chuàng)新處置歷史遺留問題

破產(chǎn)救治助力上市公司再出發(fā)

——花王生態(tài)工程股份有限公司

預重整轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】花王生態(tài)工程股份有限公司（以下簡稱花王公司）是全省首家、全國第二家以園林綠化工程設計施工為主業(yè)的上市公司。近年來，受多重因素影響，大量項目壓縮投資，新開工項目減少，業(yè)績持續(xù)下滑，已完工項目結(jié)算工作推進緩慢，資金回籠不達預期，導致資金鏈斷裂，引發(fā)嚴重債務危機和經(jīng)營困境。同時，該公司尚有3.29億元存量未兌付可轉(zhuǎn)債等歷史遺留問題未處理，隨時面臨退市風險。

鎮(zhèn)江市中級人民法院經(jīng)審查，決定對花王公司啟動預重整。預重整期間，指導臨時管理人通過“自發(fā)轉(zhuǎn)股+提前贖回”全面處置可轉(zhuǎn)債。另外，通過設立資產(chǎn)信托等方式兜底解決債務問題，并借助重整引入數(shù)億元投資，精準化解上市公司現(xiàn)金流枯竭問題，推動解決因原主營業(yè)務萎縮、行業(yè)整體下行導致的經(jīng)營危機。重整后，花王股份在資債結(jié)構(gòu)、公司治理、經(jīng)營能力、主營業(yè)務等方面得到明顯改善，上市公司發(fā)展質(zhì)量得到較大提升。

【經(jīng)驗做法】本案系全國首例在預重整階段通過實施“自發(fā)轉(zhuǎn)股+提前贖回”方式全面處置可轉(zhuǎn)債問題的上市公司重整案件。在尚無先例的情況下，法院加強與監(jiān)管機構(gòu)、交易所以及相關政府部門溝通，并在監(jiān)管部門指導下，通過市場化方式解決可轉(zhuǎn)債問題，同時通過市場化轉(zhuǎn)股化解相應債務，增加上市公司總股本及資本公積金，既減緩上市公司負債壓力，也增厚了上市公司的償債資源，從而實現(xiàn)上市公司轉(zhuǎn)型升級、維護資本市場穩(wěn)定、防范化解重大風險等多贏效果。該案的順利審結(jié)，為可轉(zhuǎn)債這一融資工具的制度完善、同類型案件的處理提供了寶貴經(jīng)驗。

（鎮(zhèn)江市中級人民法院）

 

4

重整引智助企向新而生

高效紓困促企揚帆起航

——江蘇智航新能源有限公司

預重整轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】江蘇智航新能源有限公司（以下簡稱智航公司）是一家以新能源電池研發(fā)、生產(chǎn)與銷售為主業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)，因其為母公司融資提供巨額擔保，導致智航公司及其全資子公司全面停產(chǎn)，負債達22億余元。后債權(quán)人向泰州市中級人民法院申請對智航公司及其子公司進行合并預重整。

法院經(jīng)審查認為，在國家“雙碳”政策下，構(gòu)建以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)是國家清潔能源發(fā)展的大趨勢，智航公司及其子公司擁有年產(chǎn)1萬噸鋰電池正極材料生產(chǎn)能力，其本身的生產(chǎn)研發(fā)基礎和市場品牌在行業(yè)內(nèi)仍具競爭力，極具重整價值和挽救可能，遂決定對智航公司及其子公司啟動合并預重整，并利用各平臺多方招募投資人，最終成功招引資金3億余元，幫助企業(yè)實現(xiàn)脫困重生。

【經(jīng)驗做法】該案系人民法院運用預重整程序成功救治危困企業(yè)，服務保障新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的典型案例。一是因企施策，確定重整方案。在破產(chǎn)案件辦理中抓住產(chǎn)業(yè)風口時機，對具有高科技附加值、綠色產(chǎn)業(yè)前景廣闊的瀕危企業(yè)優(yōu)先通過預重整程序進行挽救，讓新質(zhì)生產(chǎn)力在產(chǎn)業(yè)迭代升級中發(fā)揮關鍵作用。二是工作前移，提高重整效率。預重整期間提前完成評估、審計等工作，簡化程序、降低時間成本，在預重整階段即明確小額債權(quán)人的受償比例，努力獲得普通債權(quán)人尤其是債權(quán)金額較大的信托債權(quán)人對清償比例的認可。三是把握機遇，實現(xiàn)重整預期。該案在預重整期間即充分釋放土地、廠房等生產(chǎn)要素，提振投資人信心。意向投資人先行投入資金5000余萬元提前做好設備購置、生產(chǎn)線升級換代等準備工作，進入重整后企業(yè)即已恢復正常生產(chǎn)。

（泰州市中級人民法院）

 

5

轉(zhuǎn)思維回應各方關切

促重整助推商圈繁榮

——揚州京華城中城生活置業(yè)有限公司等14家關聯(lián)公司破產(chǎn)和解轉(zhuǎn)重整案

【基本案情】揚州京華城中城生活置業(yè)有限公司等14家公司屬同一集團旗下，經(jīng)營范圍涵蓋房地產(chǎn)、商業(yè)管理、影視娛樂等眾多領域，構(gòu)成揚州地標性商住集群。近年來，受各種因素影響，企業(yè)債務危機加重，14家公司為維系經(jīng)營，主動向揚州市邗江區(qū)人民法院提出和解申請，后法院分別裁定受理14家企業(yè)破產(chǎn)和解。由于各公司業(yè)態(tài)有別、債務規(guī)模達到109.76億元，和解程序難以有效推進。在此情況下，法院及時轉(zhuǎn)換思路，支持14家公司同步招商，引導債務人、債權(quán)人按照重整方向充分磋商。同時，以“保交樓、保運營、保民生”為目標，依法許可6家在業(yè)公司繼續(xù)營業(yè)，持續(xù)推進房地產(chǎn)項目續(xù)建交房辦證，全力保障商場穩(wěn)定運營，以協(xié)調(diào)審理方式對各公司債權(quán)人、債務人予以平衡保護。

債務人提出和解轉(zhuǎn)重整申請后，根據(jù)各公司資債、股權(quán)架構(gòu)以及存續(xù)預期形成的“出售式重整+續(xù)建開發(fā)+存續(xù)經(jīng)營”重整計劃草案，分別獲得14家公司債權(quán)人會議高票通過。重整計劃執(zhí)行期間，已分配償債資金41.08億元，釋放土地218 畝，盤活商業(yè)資產(chǎn)27.8萬平方米，安置職工700余名，繳納稅款3.5億余元，完成交房辦證740余套，即將交付960余套，充分回應社會各界廣泛關切。

【經(jīng)驗做法】本案系通過破產(chǎn)重整實現(xiàn)集團公司整體脫困，助力城市核心商圈穩(wěn)定經(jīng)營和價值提升的典型案例。在關聯(lián)公司業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)多樣、資債、股權(quán)架構(gòu)以及存續(xù)預期不同，亦不具備實質(zhì)合并破產(chǎn)條件時，對各個企業(yè)破產(chǎn)案件予以協(xié)調(diào)審理，最終以一套統(tǒng)一的重整計劃整合各公司償債安排，充分發(fā)揮破產(chǎn)重整制度保障債權(quán)人利益最大化、維護企業(yè)運營的重要價值功能。“出售式重整+續(xù)建開發(fā)+存續(xù)經(jīng)營”的復合型重整計劃，有力維系了房地產(chǎn)、商業(yè)、物業(yè)、影城等各板塊后續(xù)獨立經(jīng)營的架構(gòu)，保障了揚州京華城商圈業(yè)態(tài)完整、穩(wěn)定。經(jīng)重整引入外部投資后，有效激活閑置土地開發(fā)潛能，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)商業(yè)資產(chǎn)保值增值，切實穩(wěn)定就業(yè)環(huán)境，為城市商圈發(fā)展注入強勁動力。

（揚州市邗江區(qū)人民法院）

 

6

府院共解“接管難”

股東抗法終獲刑

——常州某化纖有限公司破產(chǎn)清算案

【基本案情】常州某化纖有限公司（以下簡稱化纖公司）是一家小微紡織企業(yè)，因陷入巨額債務糾紛，自2012年起逐漸停止生產(chǎn)經(jīng)營，靠廠房出租抵償零星債務。2021年7月，常州市武進區(qū)人民法院裁定受理對化纖公司的破產(chǎn)清算申請。同年12月，裁定宣告化纖公司破產(chǎn)。

進入破產(chǎn)程序后，公司實際控制人丁某某、趙某在法院多次督促下，拒不配合管理人接管企業(yè)，長期強占破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)，并擅自將廠房劃區(qū)域出租，持續(xù)收取租金收入，造成極為惡劣的影響。經(jīng)多次釋法無果，法院會同屬地政府、公安、城管、公證等多部門，對化纖公司進行強制接管，成功控制廠區(qū)財產(chǎn)并獲取部分會計憑證、財務賬冊以及報表等關鍵資料。同時，依法將相關線索移送公安機關處理。公安機關經(jīng)偵查認為，丁某某和趙某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪，依法對二人采取刑事強制措施。經(jīng)檢察機關公訴，法院依法判決二人構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，判處丁某某有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣五萬元；判處趙某有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣五萬元。2024年5月，化纖公司破產(chǎn)財產(chǎn)經(jīng)公開拍賣，以6217萬元拍賣成交。同年11月，法院裁定終結(jié)化纖公司破產(chǎn)清算程序。

【經(jīng)驗做法】本案是府院聯(lián)動合力破解破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)“接管難”，公檢法協(xié)同打擊破產(chǎn)企業(yè)相關人員拒不配合破產(chǎn)清算行為的典型案例。本案中，法院針對公司實際控制人罔顧法律規(guī)定，拒不配合破產(chǎn)接管、非法出租公司廠房等惡劣行為，采取“強制接管+刑事追責”組合拳，切實維護破產(chǎn)秩序和司法權(quán)威，有力保障破產(chǎn)企業(yè)及債權(quán)人利益，對破解破產(chǎn)企業(yè)接管難具有一定借鑒意義。

（常州市武進區(qū)人民法院）

 

7

守護“菜籃子”

“蔬”寫鄉(xiāng)村振興新畫卷

——江蘇閩中有機食品有限公司

破產(chǎn)重整案

【基本案情】江蘇閩中有機食品有限公司（以下簡稱江蘇閩中公司）成立于2012年，是阜寧縣農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、納稅信用A級企業(yè)，深耕農(nóng)產(chǎn)品領域十余年，擁有先進的蔬菜種植基地與深加工廠房，形成了“農(nóng)作物種植—食用菌培育—微生物有機肥轉(zhuǎn)化”綠色低碳生產(chǎn)體系。因擔保債務超3億元，陷入資不抵債困境，根據(jù)該公司申請，阜寧縣人民法院于2024年6月11日裁定受理對江蘇閩中公司的破產(chǎn)重整。重整過程中，法院指導管理人與債權(quán)人加強溝通，引導各方共克時艱，確保企業(yè)“破產(chǎn)不停產(chǎn)”。在投資招募困難、重整陷入僵局的情況下，法院依托府院聯(lián)動機制，促成最大債權(quán)人轉(zhuǎn)化為重整投資人，注資2000萬元盤活公司資產(chǎn)。目前，江蘇閩中公司已逐步恢復正軌并進一步擴大生產(chǎn)。

【經(jīng)驗做法】該案彰顯了人民法院運用破產(chǎn)制度推動鄉(xiāng)村振興、服務經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新思維和責任擔當。本案中，企業(yè)雖然面臨破產(chǎn)困境，但其廠房與蔬菜基地仍在生產(chǎn)運營，企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量高、市場需求大、銷售渠道穩(wěn)定，在促進綠色農(nóng)業(yè)規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，助力農(nóng)村群眾增收致富方面，有著不可替代的作用。簡單“一破了之”，不僅會減損企業(yè)自身價值，而且將使企業(yè)所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃受到影響。為此，法院一方面主動與地方招商部門開展協(xié)作，廣泛推介重整投資招募信息，另一方面指導管理人做好職工和核心技術(shù)人才的思想工作，確保隊伍不散、人心不亂，并幫助企業(yè)拓展電商銷售渠道，全力爭取惠農(nóng)政策支持。在最大債權(quán)人暨戰(zhàn)略投資人注資2000萬元的重整計劃通過后，該公司新建規(guī)模擴大一倍的生態(tài)循環(huán)光伏“智能菇房”，引入具有世界一流技術(shù)水平的“雙孢蘑菇培養(yǎng)料三次發(fā)酵系統(tǒng)”，年產(chǎn)值有望突破1.5億元，為周邊農(nóng)民提供300余個就業(yè)機會，實現(xiàn)“保民生、護產(chǎn)業(yè)、促轉(zhuǎn)型”三重效益。

（阜寧縣人民法院）

 

8

重整托管經(jīng)營

助力傳統(tǒng)鋼鐵企業(yè)煥發(fā)生機

——無錫西城特種船用板有限公司

重整案

【基本案情】無錫西城特種船用板有限公司（以下簡稱船用板公司）是中國民營企業(yè)500強和中國民營企業(yè)制造業(yè)500強企業(yè)江蘇西城三聯(lián)控股集團有限公司（以下簡稱西城集團）下屬子公司，也是其核心生產(chǎn)企業(yè)之一，主營特種鋼材、鋼坯的生產(chǎn)銷售。2023年11月，江陰市人民法院裁定受理船用板公司重整，同時陸續(xù)受理西城集團其他子公司重整或破產(chǎn)清算。西城集團員工近2000余名，為維系西城集團的生產(chǎn)經(jīng)營和營業(yè)價值，穩(wěn)定職工隊伍，江陰法院批準船用板公司繼續(xù)營業(yè)，并及時指導管理人成功引入托管經(jīng)營機構(gòu)，簽訂營業(yè)托管協(xié)議，由托管方對企業(yè)運營成本托底，并承擔托管期間2000余名職工工資、社保等，管理人全程監(jiān)督營業(yè)托管事務。通過營業(yè)托管，既節(jié)約了企業(yè)大量開支，又保持了職工隊伍穩(wěn)定，較好地維系了船用板公司的營業(yè)價值，初步實現(xiàn)了西城集團核心資產(chǎn)保值增值。最終通過公開招募程序，成功招募重整投資人并提供8.26億元償債資金。

2024年10月，江陰法院組織召開船用板公司第二次債權(quán)人暨出資人會議，高票表決通過了重整計劃草案。同年12月10日，江陰法院裁定批準船用板公司重整計劃，化解各類債權(quán)48億元，其中銀團債權(quán)36億元。首期償債資金1億元已于12月25日前到位并已進行分配，船用板公司已全面恢復生產(chǎn)經(jīng)營，1000余名職工的就業(yè)崗位得以保留。該公司采用邊生產(chǎn)、邊技改的經(jīng)營方式，預計實現(xiàn)年產(chǎn)鋼鐵300萬噸，可實現(xiàn)年稅收8000萬元。

【經(jīng)驗做法】鋼鐵行業(yè)是我國國民經(jīng)濟的支柱性產(chǎn)業(yè)，也是關系國計民生的基礎性行業(yè)。鋼鐵企業(yè)屬于勞動密集型企業(yè)，員工人數(shù)多。對生產(chǎn)型企業(yè)而言，其生產(chǎn)設備、企業(yè)品牌、生產(chǎn)資質(zhì)等都是債務人企業(yè)的核心資產(chǎn)，也是確保企業(yè)重整成功的關鍵。在法院指導下，及時引進托管經(jīng)營方，由托管方在托管期間保持2000余名職工勞動關系穩(wěn)定，承擔生產(chǎn)、經(jīng)營以及全體職工工資、社保公積金等費用，并承擔安全、環(huán)保、消防等主體責任，自負盈虧、自擔風險。通過托管經(jīng)營，保證了公司營業(yè)的持續(xù)性，實現(xiàn)了職工隊伍穩(wěn)定，同時實現(xiàn)債務人優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的保值增值，為成功招募重整投資人奠定了基礎，對挽救勞動密集型生產(chǎn)企業(yè)、推動傳統(tǒng)鋼鐵企業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有一定借鑒意義。

（江陰市人民法院）

 

9

優(yōu)化破產(chǎn)財產(chǎn)處置模式

助力鹽礦企業(yè)迭代升級

——淮安淮陰華爾潤紅星鹽礦有限公司

破產(chǎn)清算案

【基本案情】淮安淮陰華爾潤紅星鹽礦有限公司（以下簡稱紅星鹽礦）成立于2003年，從事傳統(tǒng)鹽鹵開采、鹵水凈化等業(yè)務，因生產(chǎn)工藝落后、供應鏈單一等問題經(jīng)營困難。經(jīng)債權(quán)人申請，淮安市清江浦區(qū)人民法院于2022年3月18日裁定受理對紅星鹽礦的破產(chǎn)清算申請。

審理中發(fā)現(xiàn)，紅星鹽礦埋設的輸鹵和回水管道處置是本案破產(chǎn)處置難點。管道途經(jīng)4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，因長期停業(yè)和管理缺失，曾發(fā)生鹵井噴涌，給156戶農(nóng)戶造成青苗損失；另外，由于鹽穴壓力不穩(wěn)，鹽礦管道內(nèi)殘留大量鹵水，處置程序復雜，存在安全環(huán)保問題。為解決上述問題，清江浦法院積極爭取黨委政府支持，妥善化解農(nóng)戶賠償糾紛，同時聯(lián)合環(huán)保部門邀請專家開展安全環(huán)保評估，并根據(jù)管道不同功能進行分類處置，將27公里輸鹵管道與巖鹽采礦權(quán)、礦井等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)合并為一個“資產(chǎn)包”拍賣處置。2022年12月，拍賣成交。2024年6月，裁定終結(jié)破產(chǎn)程序。投資人江蘇鹽藝礦業(yè)有限公司以先進的雙堿雙膜工藝技術(shù)代替?zhèn)鹘y(tǒng)沉淀凈化法，不僅提升了鹵水精純度，還能從鈣鎂泥固體廢物中提煉出具有市場價值的金屬元素。該公司現(xiàn)已啟動年精制200萬方鹵水項目，可實現(xiàn)年稅收900萬元。

【經(jīng)驗做法】淮安鹽礦資源較為豐富，法院審理傳統(tǒng)鹽礦企業(yè)破產(chǎn)案件，既要防止簡單變價導致的資源浪費，也要避免鹽礦管道開挖處置可能帶來的安全環(huán)保隱患。本案處理過程中，一方面，充分發(fā)揮府院聯(lián)動作用，由政府協(xié)調(diào)組成清算組先行化解相關糾紛，為資產(chǎn)處置消除障礙；另一方面，兼顧資產(chǎn)的價值與風險，科學設置拍賣資產(chǎn)包，選擇破產(chǎn)財產(chǎn)中的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)與風險資產(chǎn)搭配方式，引入熟悉鹽礦行業(yè)和掌握先進工藝技術(shù)的投資人，切實提升破產(chǎn)資產(chǎn)效能。

（淮安市清江浦區(qū)人民法院）

 

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探索“審轉(zhuǎn)破”紓困助企

續(xù)接“放心水”潤澤民生

——邳州某水業(yè)有限公司

破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)和解案

【基本案情】邳州某水業(yè)有限公司（以下簡稱水業(yè)公司）經(jīng)營范圍主要為純凈水、凈水設備安裝及銷售等。在為某小區(qū)業(yè)主初裝凈化水設備并銷售凈化水項目中，因資金鏈斷裂，該公司收取了部分業(yè)主凈化水設備初裝費后，遲遲未能施工完畢，導致大量業(yè)主將水業(yè)公司作為被告訴至邳州市人民法院。因涉及水業(yè)公司訴訟案件增多，法院經(jīng)分析研判，涉案業(yè)主可能超千人。從服務保障民生、源頭化解糾紛等考慮，案件審理部門與破產(chǎn)審判團隊多次會商，確定了運用破產(chǎn)程序化解債務的路徑，主動向債權(quán)人釋明破產(chǎn)效益，在征得債權(quán)人同意后，由審判部門將案件移送破產(chǎn)審查。2024年6月19日，法院裁定受理水業(yè)公司破產(chǎn)清算案。

破產(chǎn)案件辦理過程中，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)小區(qū)凈水設備已基本鋪設完畢，僅需少量資金即可完成供水，如若徑行清算，業(yè)主的供水問題難以解決，在建供水設備難以處置。2024年8月5日，召開第一次債權(quán)人會議，會上債權(quán)人與債務人進行了充分的意見交換，債務人存在繼續(xù)經(jīng)營的意愿，債權(quán)人也想盡快解決用水問題。在法院指導下，債務人提出破產(chǎn)和解申請，經(jīng)與全體債權(quán)人談判，最終達成和解協(xié)議，清償率達到68.71%。2024年12月3日，法院裁定認可上述和解協(xié)議，并終結(jié)破產(chǎn)程序。次日，水業(yè)公司按和解協(xié)議將全部債務清償完畢，并與部分業(yè)主達成一致。目前供水工程正在有序建設中。

【經(jīng)驗做法】本案系人民法院探索“審轉(zhuǎn)破”機制助企紓困的典型案例。面對千余件糾紛即將涌入訴訟程序、民生供水矛盾疊加的困難局面，按照涉企糾紛終局化解理念，法院探索啟動“審轉(zhuǎn)破”機制，及時將符合破產(chǎn)條件的困境企業(yè)導入破產(chǎn)程序，一方面避免大量糾紛進入訴訟程序，有效節(jié)約司法資源；另一方面在企業(yè)暫無回血能力時，依法指導債務人與全體債權(quán)人達成債務部分豁免或者履行期限展期等協(xié)議，為小微企業(yè)贏得生存空間。本案的處理，實現(xiàn)了民生保障、糾紛源頭化解、困境企業(yè)存續(xù)發(fā)展共贏局面。

（邳州市人民法院）