第一條 （基本原則）管理人名冊(cè)的編制、調(diào)整及動(dòng)態(tài)分級(jí)管理應(yīng)堅(jiān)持和遵循公平、公正、公開的原則，激勵(lì)和約束管理人依法、勤勉、忠實(shí)履職。

第二條 （組織機(jī)構(gòu)）市高級(jí)人民法院組織成立評(píng)審委員會(huì)，對(duì)申請(qǐng)編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，依法編制和適時(shí)調(diào)整北京市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊(cè)，并對(duì)本市在冊(cè)管理人進(jìn)行動(dòng)態(tài)分級(jí)管理。評(píng)審委員會(huì)由市高級(jí)人民法院主管破產(chǎn)審判工作的院領(lǐng)導(dǎo)、民二庭負(fù)責(zé)人、訴訟服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)人，市第一中級(jí)人民法院主管破產(chǎn)審判工作的院領(lǐng)導(dǎo)、北京破產(chǎn)法庭負(fù)責(zé)人，北京法院破產(chǎn)審判相關(guān)法官及其他相關(guān)人員組成，成員不少于七人且為單數(shù)。評(píng)審委員會(huì)主任由市高級(jí)人民法院主管破產(chǎn)審判工作的院領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。市高級(jí)人民法院可邀請(qǐng)市司法局、市企業(yè)退出辦等部門工作人員及專家學(xué)者參加評(píng)審委員會(huì)。

評(píng)審委員會(huì)辦公室設(shè)在市高級(jí)人民法院民二庭，負(fù)責(zé)與管理人名冊(cè)管理有關(guān)的日常工作。

第三條 （機(jī)構(gòu)職責(zé)）評(píng)審委員會(huì)主要負(fù)責(zé)：

（一）組織評(píng)審編制、調(diào)整本市管理人名冊(cè)；

（二）組織實(shí)施管理人定級(jí)、調(diào)級(jí)、執(zhí)業(yè)限制等動(dòng)態(tài)分級(jí)管理相關(guān)工作；

（三）討論審議關(guān)于管理人名冊(cè)及動(dòng)態(tài)分級(jí)管理的其他事項(xiàng)。

第四條 （議事規(guī)則）評(píng)審委員會(huì)根據(jù)工作需要召開全體會(huì)議，按照民主集中制原則議事，由組成人員過半數(shù)的多數(shù)意見作出決定。

第五條 （名冊(cè)編制）評(píng)審委員會(huì)根據(jù)本市社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、專職從業(yè)人員、企業(yè)破產(chǎn)案件的數(shù)量統(tǒng)籌確定本市管理人名冊(cè)總體規(guī)模以及各級(jí)管理人規(guī)模，并結(jié)合名冊(cè)內(nèi)的管理人履職情況、資格變化等因素，編制管理人名冊(cè)。社會(huì)中介機(jī)構(gòu)包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等。

第六條 （發(fā)布公告）管理人名冊(cè)的編制及調(diào)整由市高級(jí)人民法院通過北京法院審判信息網(wǎng)、全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)等平臺(tái)向社會(huì)發(fā)布公告。

第七條 （申報(bào)要求）申請(qǐng)編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在北京依法設(shè)立，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)執(zhí)業(yè)3年以上，具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和相應(yīng)工作經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)，并按照公告要求提交申報(bào)材料。

第八條 （評(píng)審方式）評(píng)審委員會(huì)根據(jù)申報(bào)材料，通過書面審查、面試等方式進(jìn)行評(píng)審。

第九條 （名冊(cè)公示）評(píng)審形成的管理人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示。公示期內(nèi)相關(guān)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)可對(duì)名冊(cè)提出書面異議，并附相應(yīng)證明材料。評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)異議進(jìn)行審查，并將最終確定的名冊(cè)予以公布。

第十條 （禁止情形）社會(huì)中介機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不予納入管理人名冊(cè)：

（一）因故意犯罪受過刑事處罰；

（二）曾被吊銷相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)證書；

（三）在破產(chǎn)案件履職過程中，因故意或者重大過失行為，受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分之日起未逾三年；

（四）從管理人名冊(cè)中除名未逾三年；

（五）缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力；

（六）缺乏承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

（七）提供虛假申報(bào)材料或者有其他弄虛作假行為；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院認(rèn)為不宜擔(dān)任管理人的其他情形。

第十一條 （信息備案）在冊(cè)管理人應(yīng)當(dāng)保持破產(chǎn)案件辦理團(tuán)隊(duì)成員數(shù)量的穩(wěn)定，并及時(shí)將團(tuán)隊(duì)人員信息、人員執(zhí)業(yè)資格、聯(lián)絡(luò)人等信息及變化情況向市高級(jí)人民法院備案，并按照相關(guān)要求在北京法院審判信息網(wǎng)上予以公開。

第十二條 （分級(jí)規(guī)則）本市管理人級(jí)別由高到低分為一級(jí)管理人、二級(jí)管理人和三級(jí)管理人。一級(jí)管理人所占比例原則上不超過本市在冊(cè)管理人總數(shù)的30％。各級(jí)管理人數(shù)量由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)分級(jí)評(píng)審情況具體確定。

 第十三條 （一級(jí)管理人）評(píng)定為一級(jí)管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）社會(huì)中介機(jī)構(gòu)系在北京依法設(shè)立，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)執(zhí)業(yè)十年以上，并有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（二）社會(huì)中介機(jī)構(gòu)具有穩(wěn)定的辦理破產(chǎn)案件團(tuán)隊(duì)，由專職執(zhí)業(yè)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、專職清算師或具備中級(jí)會(huì)計(jì)專業(yè)資格以上相應(yīng)資格的專職從業(yè)人員組成。破產(chǎn)案件團(tuán)隊(duì)中從事破產(chǎn)行業(yè)五年以上的律師、會(huì)計(jì)師或清算師不少于八人；

（三）具有辦理破產(chǎn)或強(qiáng)制清算案件較為豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，近五年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任過重大破產(chǎn)案件管理人。重大破產(chǎn)案件包括：大型企業(yè)及上市公司破產(chǎn)案件、有重大影響或具有典型意義的破產(chǎn)案件、債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜或債權(quán)人等利害關(guān)系人較多的疑難復(fù)雜破產(chǎn)案件等。

第十四條 （二級(jí)管理人）評(píng)定為二級(jí)管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）社會(huì)中介機(jī)構(gòu)系在北京依法設(shè)立，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)執(zhí)業(yè)五年以上，并有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（二）社會(huì)中介機(jī)構(gòu)具有穩(wěn)定的辦理破產(chǎn)案件團(tuán)隊(duì)，由專職執(zhí)業(yè)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、專職清算師或具備中級(jí)會(huì)計(jì)專業(yè)資格以上相應(yīng)資格的專職從業(yè)人員組成。破產(chǎn)案件團(tuán)隊(duì)中從事破產(chǎn)行業(yè)三年以上的律師、會(huì)計(jì)師或清算師不少于五人；

（三）具有辦理破產(chǎn)或強(qiáng)制清算案件較為豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，近三年內(nèi)辦結(jié)過十五件以上破產(chǎn)或強(qiáng)制清算案件的管理人。

第十五條 （三級(jí)管理人）本市管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)未被評(píng)定為一級(jí)管理人或二級(jí)管理人的，認(rèn)定為三級(jí)管理人。新納入本市管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)原則上評(píng)定為三級(jí)管理人。

第十六條 （評(píng)定依據(jù)）評(píng)審委員會(huì)依據(jù)管理人年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合考量機(jī)構(gòu)規(guī)模、團(tuán)隊(duì)配置、工作業(yè)績(jī)、執(zhí)業(yè)能力等因素評(píng)定管理人的等級(jí)，并可通過執(zhí)業(yè)能力測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)述職等方式對(duì)管理人進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，綜合評(píng)價(jià)采取評(píng)分制。

第十七條 （分級(jí)程序）評(píng)定管理人級(jí)別程序如下：

（一）公告。市高級(jí)人民法院發(fā)布管理人分級(jí)申報(bào)公告；

（二）申報(bào)。管理人按照要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交書面申請(qǐng)及相關(guān)申報(bào)材料；

（三）初核。評(píng)審委員會(huì)辦公室接收申報(bào)材料后，進(jìn)行初步審核，提交材料符合申報(bào)要求的納入評(píng)審范圍；

（四）評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)經(jīng)集體審議確定分級(jí)名單并進(jìn)行公示。

第十八條 （分級(jí)公示）審議形成的分級(jí)名單應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示。公示期內(nèi)管理人可對(duì)分級(jí)名單提出書面異議，并附相應(yīng)證明材料。評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)異議進(jìn)行審查，并將最終確定的分級(jí)名單予以公布。

第十九條 （案件分類）破產(chǎn)案件根據(jù)債務(wù)人企業(yè)總體規(guī)模、企業(yè)類型、財(cái)產(chǎn)狀況，債權(quán)人狀況等因素分為一類破產(chǎn)案件、二類破產(chǎn)案件和三類破產(chǎn)案件。具體分類標(biāo)準(zhǔn)由北京破產(chǎn)法庭制定，全市各辦案法院參照適用。

第二十條 （案件匹配）一級(jí)管理人可以擔(dān)任一至三類破產(chǎn)案件的管理人，二級(jí)管理人可以擔(dān)任二至三類破產(chǎn)案件的管理人，三級(jí)管理人可以擔(dān)任三類破產(chǎn)案件的管理人。

第二十一條 （動(dòng)態(tài)調(diào)整）評(píng)審委員會(huì)根據(jù)工作實(shí)際對(duì)管理人名冊(cè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，包括對(duì)管理人晉級(jí)降級(jí)、執(zhí)業(yè)限制以及除名。

第二十二條 （評(píng)定周期）評(píng)審委員會(huì)一般每?jī)赡杲M織一次管理人等級(jí)評(píng)定工作。特殊情況需要臨時(shí)調(diào)整管理人級(jí)別的，由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況另行決定。

第二十三條 （晉級(jí)規(guī)則）評(píng)定周期內(nèi)，管理人應(yīng)向人民法院提交履職情況報(bào)告。二級(jí)、三級(jí)管理人在評(píng)定周期內(nèi)年度考核平均分?jǐn)?shù)排名在其所在級(jí)別前五名，且符合本辦法規(guī)定的高一級(jí)別管理人基本條件的，可以申請(qǐng)晉升為高一級(jí)別管理人。

第二十四條 （限業(yè)降級(jí)）管理人有下列情形之一的，評(píng)審委員會(huì)可以決定將管理人暫停指定或降級(jí)：

（一）拒絕接受人民法院、債權(quán)人會(huì)議、債權(quán)人委員會(huì)的監(jiān)督，經(jīng)指出仍不改正或者存在瞞報(bào)、漏報(bào)應(yīng)當(dāng)向人民法院報(bào)告的重大事項(xiàng)的；

（二）違反法律、司法解釋規(guī)定支付破產(chǎn)費(fèi)用或共益?zhèn)鶆?wù)；

（三）利用管理人身份或地位牟取不正當(dāng)利益的；

（四）無正當(dāng)事由拒絕接受人民法院指定、拒絕被人民法院更換，或拒不履行更換管理人后的工作交接職責(zé)的；

（五）在破產(chǎn)案件履職過程中，因故意或者重大過失行為受到行政處罰、紀(jì)律處分，或被人民法院判令承擔(dān)民事責(zé)任，或因妨害破產(chǎn)程序受到人民法院處罰的；

（六）管理人團(tuán)隊(duì)發(fā)生變化導(dǎo)致不符合本辦法規(guī)定的本級(jí)管理人基本條件的；

（七）其他影響管理人履職身份和能力的重大情形。

第二十五條 （除名規(guī)則）管理人連續(xù)兩年年度考核結(jié)果為“不稱職”的應(yīng)當(dāng)予以除名。

管理人出現(xiàn)本辦法第十條規(guī)定的情形，或存在本辦法第二十四條（一）至（五）項(xiàng)情形且情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)審委員會(huì)可以決定將管理人除名。

第二十六條 （案件處理）除管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形之外，管理人級(jí)別調(diào)整原則上不影響已經(jīng)指定管理人案件的繼續(xù)辦理。

管理人被除名后，原則上不再擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人，案件受理法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)更換管理人。

第二十七條 （公布決定）評(píng)審委員會(huì)在作出暫停指定、降級(jí)以及除名決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取相應(yīng)管理人的意見。最終作出的暫停指定、降級(jí)以及除名決定應(yīng)當(dāng)予以公布。

 第二十八條 （參照適用）本市法院受理的強(qiáng)制清算案件，人民法院指定本市管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)組成清算組，或者擔(dān)任清算組成員的，參照適用本辦法。

第二十九條 （效力條款）本辦法由市高級(jí)人民法院負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自2025年1月1日起試行。